行為規制の実務
金融商品取引法の行為規制は、金融商品取引法に基づき登録を受けた金融商品取引業者などに適用される業務に関する規制です。金融商品取引業者は、日々の業務の中で行為規制違反を起こさないように社内研修などを通じて役職員に行為規制の周知を図る必要があります。
ただ、行為規制はとても抽象的で実務にどう適用していくべきか判然としないものが多いのが事実です。
「行為規制の実務」は、このような事実を踏まえ、行為規制が金融商品取引業者の実際の業務においてどのように適用されるかを検証・考察したものです。また、登録取消し事由である登録拒否事由についてもまとめています。
「行為規制の実務」は、情報提供を目的として掲載しています。「行為規制の実務」の内容は個人的見解ですので、正確性は保証いたしません。また、内容に関する質問には回答いたしかねますのでご了承ください。