2021-03-04 / 最終更新日 : 2021-03-05 kawasaki 通則 38条（禁止行為）特別の利益の提供 金商業者は顧客に対し、「特別の利益」を提供することも、将来提供することを約束することも禁止されています。 ところが、「特別の利益」とはどのような利益なのかは金商法に定義がありません。 このため、金商業者は、特別の利益とは […]
2021-03-04 / 最終更新日 : 2021-03-04 kawasaki 通則 35条-3（業務管理体制の整備）社内研修の未実施は登録取消し事由 金商法35条の3に規定する業務管理体制の整備ができていない状態は登録拒否事由なので、金商業者として登録を受けようとする登録申請者は、必ず、業務管理体制を整備しておく必要があります。 金商法35条の3の具体的な内容は、金商 […]
2021-03-04 / 最終更新日 : 2021-03-05 kawasaki 通則 35条（業務の範囲）すべての業務の根拠を理由を付して整理 兼業規制は、金商業者が営むことができる他の業務を制限することを通じて、投資者の保護や公正な取引を実現しようとする規制であると考えられます。 ただ、兼業規制が適用されるのは顧客から金銭を預かることが想定されている一種業者と […]