JSL行政書士事務所

金融商品取引業者の皆さんの多くは、本業が、宅地建物取引業であったり、再生可能エネルギーファンドのアセットマネージャーだったり、IT関連企業であったりします。このため、金融商品取引法に基づくコンプライアンスや内部監査などの内部管理体制をどのようの整備し、どのように維持発展させていけばよいかがわからないで困っている方が少なくありません。

当事務所は、このような金融商品取引業者の皆さんの内部管理体制の顧問を行ったり、内部監査を実施したり、社内研修を行ったりしています。

これまで取引のあった顧客数は100社を超え、顧問契約を結んでいる金融商品取引業者の方は、不動産信託受益権販売業者、デリバティブ取引助言業者、不動産ファンド運用業者、不動産ファンド助言業者、株式助言業者、再生可能エネルギーファンド販売業者と多岐にわたります。

オンサイト・モニタリング（検査）の対応もしています。こちらは、金融商品取引業者の皆さんの業務内容がオンサイト・モニタリング（検査）に耐えうるだけの内容になっているかどうかなどを査定します。

当事務所は、今後とも、金融商品取引業者の皆さんが抱える内部管理体制の整備・維持・向上に貢献していけたらと考えます。