JSL行政書士事務所

金融商品取引業者の皆さんの多くは、本業が、宅地建物取引業であったり、再生可能エネルギーファンドのアセットマネージャーだったり、IT関連企業であったりします。このため、金融商品取引法に基づくコンプライアンスや内部監査などの内部管理体制をどのようの整備し、どのように維持・向上させていけばよいかがわからないで困っている会社が少なくありません。

また、株式、不動産、再生可能エネルギー、リース、デリバティブなど様々な分野の知識や経験を活かして金融商品取引業に参入したいけれど、財務局への登録手続は得意ではないという会社も少なくありません。

当事務所は、このような金融商品取引業者の皆さんの内部監査の実施や、これから金融商品取引業者や金融サービス仲介業者として登録しようとされる皆さんの登録申請手続のサポートをしています。これまで取引のあったクライアントの数は200社を超えます。

また、希望されるクライアントのために、金融商品取引法の内部管理体制に関する顧問に就任しています。顧問契約を結んでいる金融商品取引業者の方は、不動産信託受益権販売業者、デリバティブ取引助言業者、不動産ファンド運用業者、不動産ファンド助言業者、株式助言業者、再生可能エネルギーファンド販売業者と多岐にわたります。半数は上場会社や外資系企業で、日本国内に拠点を持たない外国会社もあります。

メルマガも配信しています。現在、当事務所のメルマガに登録されている方は、300以上の金融商品取引業者の方に加え、金融庁、東京証券取引所、日本証券業協会、投資顧問業協会、不動産証券化協会の方など、多岐にわたります。（メルマガの配信を希望される方は、こちらから）

当事務所は、今後とも、金融商品取引業者の皆さんが抱える内部管理体制の整備・維持・向上に貢献していけたらと考えます。